浙江永强集团股份有限公司2019—2024年员工持股计划(草

证券简称:浙江永强证券代码:002489公告号。:2019-074

2019年9月

风险警报

1.浙江永强集团有限公司《2019-2024年员工持股计划(草案)》(以下简称《员工持股计划》)须经股东大会批准后方可实施。该员工持股计划能否获得股东大会批准尚不确定。

2.员工持股计划资金主要来源于根据薪酬管理制度和绩效考核制度提取的年度激励奖金净额(员工纳税后代扣代缴的年度激励奖金)的一定比例(50%)作为“员工持股计划资金”;如果根据本年度公司年度绩效考核的成绩不符合提取年度激励奖金的条件,则存在本年度员工持股计划无法建立的风险。

3.请督促投资者谨慎决策,关注投资风险。

特殊提示

1.根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司试行员工持股计划指引》、《中小企业板第七号信息披露业务备忘录:员工持股计划》等法律、法规、规范性文件及公司章程,制定《浙江永强集团股份有限公司员工持股计划(草案)》。

2.浙江永强集团有限公司2019-2024年员工持股计划分为六个阶段,第一至第六阶段分别对应2019-2024年业务年度。

3.员工持股计划的参与者是公司的一些董事、监事、高级管理人员和公司董事会确定的其他正式员工。不超过100人将参加第一次员工持股计划,包括:

(一)公司部分董事、监事和高级管理人员;

(二)公司董事会确定的其他正式员工。

其他未参与员工持股计划的员工,应通过相关激励计划,以现金或其他方式进行激励。

公司董事会可根据员工和业绩的变化,调整参与人员的范围、员工名单和参与后续员工持股计划的员工分配比例。

4.员工持股计划基金来自:

(1)年度激励奖金净额(税后员工代扣代缴的年度激励奖金);

第一次员工持股计划的资金来源于2019财年提取的薪酬激励奖金净额(员工税后代扣代缴的薪酬激励奖金)。

(二)职工的其他法定工资和自筹资金;

(三)法律法规允许的其他方式。

5.员工持股计划涉及的基础股票的来源是:

(一)上市公司回购股份。

(2)二级市场购买;

(三)法律、行政法规允许的其他方式。

员工持股计划将分六个阶段实施。第一个员工持股计划将在成立后从二级市场购买股票。第二至第六个员工持股计划的具体股权来源,由公司股东大会授权的董事会在确定每个员工持股计划上一年度的绩效考核结果后决定。

6.职工持股计划的股份来源于公司回购的股份的,公司回购的拟于当年转让给职工持股计划的股份价格,由公司股东大会授权的董事会在职工持股计划设立的上一年度各期间业绩考核结果确定后确定。

7、员工持股计划涉及目标股票规模

在第一次至第六次员工持股计划期间,员工持股计划所涉及的标的股份的累计存量在任何时候不得超过公司总股本的10%。其中,任何持有人持有的股票期权所对应的标的股份数量在任何时候不得超过公司总股本的1%。员工持股计划持有的股份总数不包括公司首次公开发行前员工购买的股份、员工自己通过二级市场购买的股份以及通过股权激励购买的股份。

8.员工持股计划的持续时间

员工持股计划将分六个阶段实施。从2019年到2024年的六年内,每个阶段都将制定独立的员工持股计划。每个员工持股计划的期限为96个月。每项员工持股计划的持续时间应从公司公告目标股票登记之日起计算至当前员工持股计划。

9.根据员工持股计划获得的目标股票的锁定期为:

(1)如果通过购买公司回购的公司股份或在二级市场购买的基础股份获得股份,锁定期为12个月,从公司宣布基础股份登记之日起至当前员工持股计划止;

(二)以其他方式取得股份的,按照国家有关法律法规执行,从公司宣布基础股份登记之日起计算,计入当期职工持股计划。

10.员工持股计划由公司自行管理。公司成立了员工持股计划管理委员会,代表员工持股计划行使股东权利。员工持股计划存续期间,管理委员会可以聘请相关专业组织为员工持股计划的日常管理提供管理和咨询服务。

11.公司股东大会对员工持股计划的审议采用现场投票和网上投票相结合的方式。公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统,为股东提供网络形式的投票平台。股东可以在网上投票时间通过上述系统行使投票权。关联股东将弃权。

12.公司与实施员工持股计划相关的财务、会计和税务问题,按照相关财务制度、会计准则和税务规定执行。员工因实施员工持股计划而应缴纳的相关个人所得税由员工自行承担。

13.员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施。

14.员工持股计划的实施不会导致公司股份分配不符合上市要求。

意译

在本员工持股计划中,除非上下文另有要求,以下缩写具体指以下含义:

注:由于四舍五入,本计划中的一些总数可能有所不同。

一、员工持股计划的目的

根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司试行员工持股计划指引》、《中小企业板信息披露谅解备忘录7号:员工持股计划》等法律法规、规范性文件和公司章程,制定员工持股计划。其主要目的和意义如下:

进一步建立和完善共同创造和共享的长效激励约束机制,充分调动管理者和员工的积极性,增强公司的吸引力和凝聚力,实现公司、股东和员工利益的一致性,提高公司核心竞争力,促进公司稳定、健康、长远发展。

二、员工持股计划的基本原则

(一)依法合规的原则

(2)自愿参与原则

(三)风险承担原则

三、员工持股计划参与对象、资金来源及份额确定方法

㈠参与者

员工持股计划的参与者范围:

1.公司部分董事、监事和高级管理人员;

2.公司董事会确定的其他正式员工。

参与员工持股计划各阶段的具体员工名单由董事会充分协商后确定。同时,董事会可根据员工和业绩的变化,调整参与员工持股计划后续阶段的参与者范围、员工名单和员工分配比例。

有下列情形之一的,您不能参加本员工持股计划:

1、近三年被证券交易所公开谴责或宣布为不适当的候选人;

2.近三年因重大违法行为受到中国证监会行政处罚的;

3.近三年来,公司的利益、声誉和形象因泄露国家或公司秘密、贪污、盗窃、贪污、贿赂、渎职或渎职等违反国家法律法规的行为,或违反公共秩序和良好习惯、职业道德和诚信的行为而受到严重损害。

4.董事会认定其不能持有本计划的情况;

5.相关法律、法规或规范性文件规定的不能作为计划持有人的其他情形。

(2)资金来源

1.年度激励奖金净额(税后为员工代扣代缴的年度激励奖金);

2.职工的其他法定工资和自筹资金;

3.法律法规允许的其他方式。

(三)股份确定办法

1.“年度奖金”应根据董事会薪酬评估委员会及相关职能部门对各计划参与者工作职责的履行情况进行的评估进行分配。参与者持有的股份以员工持股计划缴纳的税后“年度激励奖金”金额为基础,每1.00元计入持股计划。

(四)首次职工持股计划参与对象和分配比例

第一次员工持股计划的参与者总数不超过100人,包括:

未参与员工持股计划的其他员工应通过相关激励方案实施现金激励或其他激励。

第一次员工持股计划参与者持有的股份预计如下:

上述股份根据各计划参与者的工作职责分工确定,并根据董事会薪酬与考核委员会及相关职能部门对个人考核结果计算出的股份比例可能存在的差异,在未来期间进行调整。

四.股票期权的股票来源和规模

(a)员工持股计划中涉及的基础股票的来源和价格

1.上市公司回购其股份;

2.二级市场购买;

3.法律、行政法规允许的其他方式。

职工持股计划的股份来源于公司回购的股份的,职工持股计划被转让的公司回购的股份价格,由公司股东大会授权的董事会在职工持股计划确定的上一年度各期间业绩考核结果确定后确定。

第二至第六个员工持股计划的具体股权来源,由公司股东大会授权的董事会在确定每个员工持股计划上一年度的绩效考核结果后决定。

(二)股票期权所涉及的标的股票的规模

在第一次至第六次员工持股计划期间,员工持股计划所涉及的标的股份的累计存量在任何时候不得超过公司总股本的10%。其中,任何持有人持有的股票期权所对应的标的股份数量在任何时候不得超过公司总股本的1%。员工持股计划持有的股份总数不包括公司首次公开发行前员工购买的股份、员工自己通过二级市场购买的股份以及通过股权激励购买的股份。

五、员工持股计划的持续时间和所涉标的股票的锁定期

(一)员工持股计划的期限

1.员工持股计划将分六个阶段实施。从2019年到2024年的六年内,每个阶段都将建立独立的员工持股计划。

2.每个员工持股计划的基本期限为96个月。每项员工持股计划的持续时间应从公司公告目标股票登记之日起计算至当前员工持股计划。

3.每份员工持股计划到期前六个月,管理委员会应召开会议决定员工持股计划到期后的退股方式,包括但不限于到期时持有的股份数量以及是否向个人转让。公司应发布公告。

4.每一份员工持股计划期满后,现行员工持股计划即行终止,并由管理委员会根据持股人持有的股份进行清算和分配。经理股票期权到期前,经股东大会授权,公司董事会批准后,管理委员会可提议延长经理股票期权的期限。

(二)职工持股计划涉及的标的股票的锁定期

1.根据股票期权计划获得的基础股票的锁定期为:

2.员工持股计划将严格遵守市场交易规则以及中国证监会和深圳证券交易所的规定,即在窗口和敏感时段不得交易股票。

六、员工持股计划管理模式

职工持股计划的权力是股东大会,职工持股计划管理委员会是代表股东行使股东权利的管理机构。

员工持股计划管理委员会设有专职或兼职业务人员的办公室,负责员工持股计划的日常管理。

公司董事会负责起草和修订计划草案,由公司股东大会审议通过。公司董事会应当在股东大会授权的范围内处理与职工持股计划有关的其他事项。

公司独立董事和监事会对员工持股计划是否有利于公司的可持续发展,是否损害公司和全体股东的利益,以及公司是否通过分配和强制分配强迫员工参与员工持股计划发表特殊意见。

(1)股东大会

股东大会是员工持股计划的权威。所有持有人都有权参加持有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并投票,也可以委托代理人代为出席并投票。差旅费、住宿费等。持单人及其代理人出席持单人会议应由持单人承担。

(2)管理委员会

职工持股计划设有管理委员会,代表持股人管理职工持股计划的各个阶段,负责职工持股计划的管理,代表持股人行使股东权利。

七.持有人的权利和义务

(1)权利

1.出席股东大会并行使表决权;

2.按照职工持股比例享受职工持股的权益。

(2)义务

1、根据员工持股计划在约定投资期限内的份额,承担与员工持股计划相关的风险,自负盈亏;

2.在职工持股计划存续期间,个人持股人不得要求单独分配职工持股计划资产;

3.遵守《职工持股计划管理办法》的规定。

八、公司融资期限员工持股计划参与方式

员工持股计划存续期间,公司通过非公开发行股票、配股、可转换公司债券等方式筹集资金。,管理委员会讨论决定是否参与及具体参与方案,公司董事会根据股东大会授权审批方案。

九.员工持股计划的变更和终止

(一)员工持股计划的变化

存续期内,本员工持股计划规定框架内的具体计划变更必须经出席股东大会的股东所持股份的三分之二以上批准,并报公司董事会审议批准。本员工持股计划总体方案的变更和调整应同时提交股东大会审议。

(2)员工持股计划的终止

1.每项员工持股计划到期后,现行员工持股计划终止,由管理委员会清算,并按持股人所持股份进行分配。

2.职工持股计划锁定期届满,经管理委员会提议,经股东会授权,公司董事会批准,可以提前终止当前职工持股计划。

3.员工持股计划总体方案的提前终止应由公司董事会审议,并报股东大会批准。

X.持有人权益的特殊处置

(1)在存续期间,持有人持有的员工持股计划股份不得自行提取或转让。

(二)有下列情形之一的,取消其当年参加职工持股计划的资格;管理委员会以0的价格赎回参与者持有的所有未决员工持股计划的股份,管理委员会决定将其分配给符合参与当前员工持股计划资格的其他员工,或属于每个员工持股计划。

1.持有人未经公司同意离开公司;

2.公司违反法律、行政法规解除劳动合同的;

3.持证人违反公司廉政相关制度,公司依法解除劳动合同的。

4.持有人违反公司的保密协议或竞业禁止协议。

(三)有下列情形之一的,取消其当年参加职工持股计划的资格;管理委员会应根据持股计划各期当前净值的35%赎回参与人在持股计划各未偿期持有的所有股份,管理委员会应决定将其分配给符合参与当前员工持股计划资格的其他员工或员工持股计划各期的财产。

1.持有人在劳动合同期限内自愿辞职,并征得公司同意;

(四)有下列情形之一的,职工持股计划各期持有人的权益不得变更:

1.持有人已经改变了立场;

2.持有人丧失工作能力;

3.持有人已达到国家规定的退休年龄并已退休;

4.公司建议通过与持有人友好协商解除劳动关系;

5.持有者死亡。

存续期间,持有人死亡的,持有人所持职工持股计划的权益不变,由其法定继承人继承和继续享有;继任者不受参加本员工持股计划的资格限制。

(5)本持股计划未规定的情形,相关持股人的权益由管理委员会确定。

十一、职工持股计划到期后的股票处置措施

(1)在每次职工持股计划存续期间,持股人不得要求分配当前职工持股计划资产。

(2)从每一个员工持股计划建立到当前员工持股计划到期,根据股东会的决议和授权,管理委员会可以对员工持股计划的现金资产进行收入管理,包括但不限于购买固定收益证券、金融产品和货币市场基金、委托贷款等现金管理工具。职工持股计划的资产,以及现金资产向持有人的分配,但相关交易应当符合法律法规的要求。

(3)除非本计划另有规定,现行职工持股计划将在每项职工持股计划到期时终止。

(4)在每项职工持股计划到期前六个月,管理委员会应召开会议决定职工持股计划到期后的清算和分配方式,并可选择现金清算或以个人名义转让到期后仍持有的股份。

持股计划存续期间,现金股利自收购之日起1个月内分配;日常现金管理收入应在年底前分配。

自购买最后一只股票之日起三年后,管理委员会将根据第四年至第八年的情况决定分配安排,每年分配不少于10%。

(五)如持有人在履职期间因管理失职等原因造成公司损失的或损害公司利益的,经公司管理层确认需要承担个人承担

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